浅析专利运营体系

李征 | 国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心 副研究员

王浩* | 国家知识产权局专利局 四级调研员

易方 | 国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心 副研究员

专利运营体系是一个涉及机构、技术、人员、信息、权益、市场的多主体、多对象、多要素的复杂系统,需要企业、政府、研发机构、金融机构以及服务机构等多方的共同参与。其中，企业、政府、研发机构、金融机构以及服务机构等构成了专利运营管理的主体（见图1）。

企业是主导者，是专利运营的决策者，直接决定采用何种方式对专利进行运营从而实现其价值；研发机构是专利技术的重要产出者，企业可以通过合作或者专利许可/转让的方式，从高校、科研院所等机构获得技术支持；服务机构则为企业提供信息支持、建立信息共享和交易平台，比如北京国知专利预警咨询有限公司可以为企业的专利运营员提供信息咨询服务；金融机构可以为企业提供资金支持，促进专利运营；政府在专利运营管理中主要通过宏观调控为专利运营方提供政策支持，通过制定法律法规引导和影响专利运营行为。

专利运营体系的组织结构

专利运营体系的构建应当考虑各个环节，比如资本运作、专利价值评估、运营方式选择等因素，还要综合考虑企业内部指导、支撑政策从而构建相应的组织机构。总体来讲，专利运营体系的组织结构应当包括以下子体系：资本运作体系、专利评估体系、运营组织体系、制度支持体系。上述各子体系相辅相成，共同组成协调、统一的专利运营管理体系。

资本运作体系

资本运作是专利运营的经济基础。不管是研发型企业，还是专门的专利运营公司，资本运作总是专利良好运营的保障。资本运作体系的功能主要体现在以下五个方面：

一是内部专利开发。对于企业来说，自行研发获取的技术成果是专利运营的一个基本技术来源。专利技术的开发通常需要巨额的资金投入，资本运作体系一个重要的功能即保障企业内部专利开发的资金运转，这是进行专利运营的基础。

二是外部专利引进。企业在获取专利技术时，为了降低风险和成本，也可以考虑引进外部专利，比如通过委托研发或者专利交易的方式。

三是服务机构对接。不管是在内部研发新技术，还是引进外部专利技术，企业都需要掌握该技术领域的现有技术，进行规避设计。此时，企业可在各个阶段向专业的服务机构进行信息咨询。

四是金融机构对接。不管是自己实施专利技术，还是对专利技术进行商业化运作，企业均无法避免大量的资金流通。因此，资本运作体系还应当发挥与金融机构对接的作用。镇江市金融机构开创了专利质押融资的“镇江模式”，在破解小微企业融资难题上取得了积极成效。“镇江模式”可简单概括为“一体四翼”模式，“一体”就是以专利质押作为融资主体，“四翼”指专利质押融资辅助体系，即专利价值分析、专利维权托管、专利保险和专利流转，为专利质押融资保驾护航。

五是研发激励措施。为了激励企业研发人员进行创新，资本运作体系还应发挥对研发人员的激励作用；在专利运营实现专利的价值之后，应给予研发人员相应的报酬。

专利评估体系

专利评估体系是专利运营的技术基础，良好的专利评估体系能够优化专利资源的配置、节约专利管理的成本、提高专利运营的价值。

价值评估。企业通常需要通过服务机构进行专利价值评估。服务机构虽然可能具有更多的专利价值评估经验，但是企业对自身专利技术的了解程度是服务机构所不能及的。

分级管理。对不同的专利进行分级管理可以提高专利运营的效率。专利评估体系可以基于价值评估对专利进行分级管理。比如，针对先进性较高、技术发展依赖性较高、市场前景规模较大、保护范围比较稳定、不可规避性较高的高价值专利，应当将其置于较高的等级；反之，则可置于较低的等级。

专利的维持/放弃。专利权的维持需要成本，如果专利运营所带来的收益远不及专利的维持成本，则应适时终止专利权的维持。专利评估体系应基于企业自身规划、技术发展状况和市场前景的预期，判断是否维持或放弃某些专利。

专利组合。专利组合在专利运营中通常能够体现更高的价值。专利评估体系应将不同专利的价值在时间和空间上进行组合，从而实现更好的专利运营。

运营组织体系

运营组织体系是专利运营管理体系的核心，其涉及人员和组织机构的配置，是实现专利运营管理体系的智慧基础。企业根据专利运营中的各项事务，可设置知识产权部、法务部、金融部、市场部和人事部等部门。

知识产权部主要负责专利申请、引进、维护、管理等事务，需要配备专利人才，包括专利研发人才、专利管理人才以及专利运营人才。

法务部主要负责专利运营时的法律支持和法律风险防控，为专利运营提供全面的法律保障。法务部需配备综合法律人才。

金融部主要负责专利运营过程中相关金融业务，包括企业内部事务以及与外部金融机构的对接事务，需配备金融行业人才。

市场部主要负责专利产品或专利技术的宣传和销售业务，需配备市场营销型人才。

人事部主要负责专利运营中各类人员的管理，需配备人力资源管理型人才。

在专利运营管理体系中，上述各部门需要相互协调，形成统一的整体，才能保证专利运营的正常进行。

以世界最知名的知识产权风险投资公司之一——高智发明公司的组织构架为例，其包括专利购置部门、创新部门、投资关系部门、商业化部门、研究部门和知识产权运营部门。其中，研究部门和知识产权运营部门分别为前四个部门提供业务支持。从团队组成来看，高智发明可谓一支由金融专家、科技研发、知识产权管理、法律精英组成的“梦之队”。

但对于大型国企这类涉及产业链长、技术跨度大、从属单位多的集团来说，其大大都应采取“一个主体，多层管理”的矩阵式专利运营模式。这种模式同时联动研发、市场以及采购等职能部门，环环相扣，形成通路，发挥企业资源的最大效用。这种架构能够把独立的专利运营部门提升到决策层地位，一方面可以实现为企业决策层提供参考，另一方面可以使企业的知识产权得到集中化管理。知识产权总部通过对项目小组的统筹管理，及时开展专利各项工作，能够适应多变的技术和市场，有利于技术创新和专利竞争力的提升。海信集团的专利运营架构便采用了此种模式（见图2）。

制度支持体系

制度支持体系在专利运营管理体系中发挥基础性和导向性的作用，控制整个运营体系良好的运转，有助于引导员工参与专利运营。

首先是文件支持。完善的文件指导体系应当包括指导性文件、作业文件、记录表单等内容，可以使员工了解其在专利运营中所处的位置以及其他的作业环节。

指导性文件是专利运营管理体系的纲领性文件，其应当明确专利运营管理的质量方针和质量目标，阐明体系内部各组织结构的权限、职责以及相互关系，对整个体系的全部要素进行描述，并介绍某项工作的一般程序性工作。

作业文件是指导性文件的支持性文件，是专利运营管理活动的运行准则和控制标准，应当包括作业规范、作业指导书、操作手册、外来文件、质量控制、反馈机制等内容。

记录表单是记载运行状态和运行结果的文件，能够反映专利运营管理体系的运行过程和运行效果；记录表单可以包括专利申请控制、专利评估程序、专利侵权处理、专利工作管理、专利商业化营理、专利权奖惩等文件记录表单。

其次是政策支撑。为了在政策上支持专利运营管理体系，企业应建立基本的专利运营管理制度，遵循以下四项基本原则：领导重视、全员参与；全面规划、持续改善；讲究实效、整体协调；客观公正、奖惩分明。

常见的专利运营的商业形态

专利运营涉及的内容很多，专利运营机构的形态也包括以公共服务为主的政策性专利运营机构、以行业为背景的专利运营服务组织、以企业联盟为背景的专利运营联盟，更多地则是完全市场化的、以赢利为目的专利运营企业，上述各种形态的专利运营机构形成了各具特色的专利运营模式。常见的专利运营的商业形态主要有以下几种。

研发+运营模式

采用这一模式的典型企业为美国高通公司，其通过技术研发、收购、许可和反向许可形成关键技术的专利组合，通过向制造商、运营商实施专利许可获取巨大的商业利润。该模式一般由研发能力强、在本领域技术领先的企业实施，这类企业已实现从制造向创造的转型。

基金模式

采用这一模式的典型企业为美国高智公司，其运营了三支基金，其运营形式包括征集和资助发明创意、专利收购并实施许可、实施专利产业化项目、开展侵权诉讼获利等。基金模式要求有一定规模的运营基金、明确运营重点和商业模式，并拥有运营团队、技术团队和法律团队。

“专利池”模式

“专利池”模式即以一种产品、一项技术为核心，通过大量专利申请形成其他企业无法规避的专利壁垒，或者通过技术标准的实施形成专利壁垒，迫使同行企业交纳一定的专利许可费。典型的案例有中彩联模式，即由国内最大的10家彩电企业共同出资组建的一个专利池。

斯坦福大学模式

这是目前国外大学、科研机构普遍采用的标准的专利运营模式，其特点是建立一支专职的专利分析和运营团队。目前，英、美一般高校和科研机构均建立了专门的专利运营机构，机构专业人员规模普遍达到30人以上。

单纯买卖模式

单纯买卖模式指收购或许可专利后向需要的企业增值转让或许可，这是我国专利运营中介服务机构最常采用的专利运营模式。该模式的运营方法有两种：一是征集高校科研机构的专利，寻找企业客户并实施许可和转让，从中收取佣金；二是根据企业需求寻找合适的专利，同样以收取佣金的方式获利。

结语

在中国经济转型的今天，创新主体应当重视内部专利运营建设，加大力度培育有价值的专利。这有利于创新主体和市场主体更加注重专利质量和效益，聚焦核心技术领域，促进专利转化运用，加强专利在国内外的布局，从而提升创新主体的经济竞争力。创新主体和市场主体应贯彻落实中央关于知识产权强国建设和“十四五”规划的决策部署，持续改革创新，让更多更好的高价值专利涌现出来，为我国的知识产权事业的飞速发展贡献力量。

注释：

*等同第一作者。

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